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投資顧問業 登録 |
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投資顧問業には２種類あります。
①「投資助言業務」 ②「投資一任業務」です。
①投資助言業務とは、有価証券に関する投資について報酬を得て投資判断について投資家への立場から助言を行う業務のことをいいます。
②投資一任業務とは、投資家から投資判断の助言と売買・発注などの投資に必要な権限を委任される業務のことをいいます。
投資顧問業登録申請手続のご案内と当センターのご紹介を行っております。
投資顧問業登録の申請は、「財務局」に対して行います。その際にお客様に代わって、私たち投資顧問業登録申請手続のプロが書類を作成・提出いたします。
投資顧問業登録や投資顧問業の申請手続に関して、ご質問・ご不明な点などございましたら、お気軽にお問い合わせ下さい
投資顧問業登録申請手続きのご依頼はメールまたはお電話で。
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金融商品取引法 登録 |
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金融商品取引法の施行に伴う規制
金融商品を取扱う業者は、金融商品取引業者としての登録が必要です。また、顧客への書面の交付や十分な説明などが義務付けられることになります。
一定の有価証券の募集または売出しを行う場合には有価証券届出書を発行するなど、情報を開示することが義務付けられます。
何を登録するのか、添付書類は何か、営業所には何を備えつかなければならないか等の具体的な登録情報等につきましては、金融商品取引法の施行をまってからということになります。 |
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